广东省公共信用数据技术院

各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团有关部门、机构：

        为认真贯彻党的十九大精神，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014－2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）以及《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》（国办发〔2016〕1号）等有关要求，加快推进劳动保障诚信体系建设，加大对严重拖欠农民工工资违法失信行为的惩戒力度，促进用人单位依法规范用工，国家发展改革委、人民银行、人力资源社会保障部、中央组织部、中央文明办、中央网信办、最高人民法院、工业和信息化部、财政部、国土资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、新闻出版广电总局、银监会、证监会、保监会、国家公务员局、国家外汇管理局、民航局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、铁路总公司等部门联合签署了《关于对严重拖欠农民工工资用人单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》。现印发给你们，请认真贯彻执行。

附件：关于对严重拖欠农民工工资用人单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录

国家发展改革委　人民银行　人力资源社会保障部

中央组织部　中央文明办　中央网信办

最高人民法院　工业和信息化部　财政部

国土资源部　住房城乡建设部　交通运输部

水利部　商务部　国资委

海关总署　税务总局　工商总局

质检总局　新闻出版广电总局　银监会

证监会　保监会　国家公务员局

国家外汇管理局　民航局　全国总工会

共青团中央　全国妇联　铁路总公司

2017年11月29日

附件

关于对严重拖欠农民工工资用人单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录

       为认真贯彻党的十九大精神，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014－2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）以及《国务院办公厅关于全面治理拖欠农民工工资问题的意见》（国办发〔2016〕1号）等有关要求，加快推进劳动保障诚信体系建设，加大对严重拖欠农民工工资违法失信行为的惩戒力度，促进用人单位依法规范用工，国家发展改革委、人民银行、人力资源社会保障部、中央组织部、中央文明办、中央网信办、最高人民法院、工业和信息化部、财政部、国土资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、新闻出版广电总局、银监会、证监会、保监会、国家公务员局、国家外汇管理局、民航局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、铁路总公司等部门就针对严重拖欠农民工工资用人单位及其有关人员开展联合惩戒工作，达成如下一致意见。

       一、联合惩戒对象

       联合惩戒对象为存在严重拖欠农民工工资违法失信行为的用人单位及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任的有关人员。联合惩戒对象名单按照有关管理办法产生，由人力资源社会保障部门负责提供。

       二、联合惩戒措施

       各部门依照有关规定，对联合惩戒对象采取下列一种或多种惩戒措施（相关依据和实施部门见附表）。

     （一）通过“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统以及主要新闻网站等向社会公布。

     （二）作为重点监管对象，加大劳动保障监察检查频次。

     （三）依法暂停审批其新的重大项目申报，核减、停止拨付或收回政府补贴资金。

     （四）依法限制参与工程建设项目招投标活动。

     （五）依法限制取得或终止其基础设施和公用事业特许经营。

     （六）依法限制、暂停或取消政策性资金、政府补贴性资金和社会保障资金支持。

     （七）在一定期限内依法禁止其作为供应商参与政府采购活动。

     （八）依法限制取得政府供应土地。

     （九）将违法失信信息作为审核公司信用类债券的重要参考。

     （十）将违法失信信息作为股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的重要参考。

     （十一）将违法失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案，私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案时的重要参考。

     （十二）将违法失信信息作为证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。

     （十三）将违法失信信息作为独立基金销售机构审批时的参考。

     （十四）将违法失信信息作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的重要参考。

     （十五）将违法失信信息纳入金融信用信息基础数据库，作为评级授信、信贷融资、管理和退出的重要参考。

     （十六）被列为严重拖欠农民工工资用人单位的上市企业，应当依据法律法规有关规定，履行信息披露义务。

     （十七）在上市公司或非上市公众公司收购的事中事后监管中，对有严重违法失信行为的单位予以重点关注。

     （十八）将违法失信信息作为外汇管理行政审批参考。

     （十九）限制成为海关认证企业，申请海关认证企业管理的，不予通过认证；对已经成为认证企业的，按照规定下调企业信用等级。

     （二十）办理海关相关业务时，对其进出口货物实施严密监管，加强单证审核、布控查验、加工贸易担保征收或后续稽查。

     （二十一）限制其取得认证机构资质；限制其获得认证证书。

     （二十二）将违法失信信息纳入检验检疫进出口企业信用管理系统，依法对其进行信用评级和监督。

     （二十三）对因未履行支付工资生效法律文书确定的义务被人民法院按照有关规定依法采取限制消费措施或依法纳入失信被执行人名单的，限制乘坐飞机、列车软卧、Ｇ字头动车组列车、其他动车组列车一等以上座位等高消费及其他非生活和工作必需的消费行为。

     （二十四）对因未履行支付工资生效法律文书确定的义务被人民法院按照有关规定依法采取限制消费措施或依法纳入失信被执行人名单的，限制新建、扩建、高档装修房屋，购买非经营必需车辆等非生活和工作必需的消费行为。

     （二十五）限制享受投资等领域优惠政策。

     （二十六）按程序及时撤销相关荣誉，取消惩戒对象参加评先评优资格，不得向惩戒对象授予“文明单位”、“道德模范”、“劳动模范”、“五一劳动奖章”等荣誉。

     （二十七）限制招录（聘）为公务员或事业单位工作人员。

     （二十八）相关监管部门加强日常监督管理，提高检查频次。

     （二十九）对广播电台、电视台、报刊音像出版单位等媒体发布违法失信用人单位广告依法加强管理。

     （三十）其他惩戒措施。

       三、联合惩戒实施方式

       人力资源社会保障部门通过全国信用信息共享平台、地方信用信息共享平台等推送存在严重拖欠农民工工资违法失信行为的用人单位及其有关人员信息，并通过人力资源社会保障部门门户网站、“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统向社会公布。

       各部门按照本备忘录约定内容，依法依规对严重拖欠农民工工资用人单位及其有关人员实施联合惩戒。同时，建立惩戒效果定期通报机制，各部门根据实际情况定期将联合惩戒实施情况通过全国信用信息共享平台联合奖惩子系统反馈至国家发展改革委和人力资源社会保障部。

       四、其他事宜

       各部门应密切协作，积极落实本备忘录，制定完善相关领域规范性文件，推动健全相关领域立法，指导本系统各级单位依法依规实施联合惩戒措施。本备忘录实施过程中涉及部门之间协同配合的问题，由各部门协商解决。

本备忘录签署后，各项惩戒措施依据的法律、法规、规章及规范性文件有修改或调整的，以修改后的法律、法规、规章及规范性文件为准。

附表

联合惩戒措施相关依据和实施部门

惩戒措施法律及政策依据实施部门

     （一）通过“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统以及主要新闻网站等向社会公布。《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》（国办发〔2015〕51号）

      第十九条   大力推进市场主体信息公示。严格执行《企业信息公示暂行条例》，加快实施经营异常名录制度和严重违法失信企业名单制度。建设国家企业信用信息公示系统，依法对企业注册登记、行政许可、行政处罚等基本信用信息以及企业年度报告、经营异常名录和严重违法失信企业名单进行公示，提高市场透明度，并与国家统一的信用信息共享交换平台实现有机对接和信息共享。支持探索开展社会化的信用信息公示服务。建设“信用中国”网站，归集整合各地区、各部门掌握的应向社会公开的信用信息，实现信用信息一站式查询，方便社会了解市场主体信用状况。各级政府及其部门网站要与“信用中国”网站连接，并将本单位政务公开信息和相关市场主体违法违规信息在“信用中国”网站公开。

《企业信息公示暂行条例》（国务院令第654号）

       第七条　工商行政管理部门以外的其他政府部门（以下简称其他政府部门）应当公示其在履行职责过程中产生的下列企业信息：

     （１）行政许可准予、变更、延续信息；

     （２）行政处罚信息；

     （３）其他依法应当公示的信息。

       其他政府部门可以通过企业信用信息公示系统，也可以通过其他系统公示前款规定的企业信息。工商行政管理部门和其他政府部门应当按照国家社会信用信息平台建设的总体要求，实现企业信息的互联共享。

《中华人民共和国政府信息公开条例》（国务院令第492号）

       第九条　行政机关对符合下列基本要求之一的政府信息应当主动公开：

     （１）涉及公民、法人或者其他组织切身利益的；

     （２）需要社会公众广泛知晓或者参与的；

     （３）反映本行政机关机构设置、职能、办事程序等情况的；

     （４）其他依照法律、法规和国家有关规定应当主动公开的。国家发展改革委、工商总局、中央网信办

     （二）作为重点监管对象，加大劳动保障监察检查频次。《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）

     （十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制。将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管，建立健全经营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度。（工商总局牵头负责）对守信主体予以支持和激励，对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，对严重违法失信主体实行市场禁入制度。（各相关市场监管部门按职责分工分别负责）

《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—200年）的通知》（国发〔2014〕21号）

       劳动用工领域信用建设。进一步落实和完善企业劳动保障守法诚信制度，制定重大劳动保障违法行为社会公示办法。建立用人单位拖欠工资违法行为公示制度，健全用人单位劳动保障诚信等级评价办法。规范用工行为，加强对劳动合同履行和仲裁的管理，推动企业积极开展和谐劳动关系创建活动。加强劳动保障监督执法，加大对违法行为的打击力度。加强人力资源市场诚信建设，规范职业中介行为，打击各种黑中介、黑用工等违法失信行为。

《企业劳动保障守法诚信等级评价办法》（人社部规〔2016〕1号）

       第十条　人力资源社会保障行政部门根据企业劳动保障守法态信等级评价情况，对劳动保障监察管辖范围内的企业实行分类监管。

       第十一条　对于被评为Ｃ级的企业。人力资源社会保障行政部门应对其主要负责人、直接责任人进行约谈，敦促其遵守劳动保障法律、法规和规章。

《重大劳动保障违法行为社会公布办法》（人力资源社会保障部令第29号）

        第十条　　人力资源社会保障行政部门应当将重大劳动保障违法行为及其社会公布情况记入用人单位劳动保障守法诚信档案，纳入人力资源社会保障信用体系，并与其他部门和社会组织依法依规实施信息共享和联合惩戒。人力资源社会保障部

     （三）依法暂停审批其新的重大项目申报，核减、停止拨付或收回政府补贴资金。《国家高技术产业发展项目管理暂行办法》（国家发展改革委令第43号）

       第三十九条　　项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委可以责令其限期整改，核减、停止拨付或收回国家补贴资金，并可视情节轻重提请或移交有关机关依法追究有关责任人的行政或法律责任：

     （一）提供虚假情况，骗取国家补贴资金的；

     （二）转移、侵占或者挪用国家补贴资金的；

     （三）擅自改变项目总体目标和主要建设内容的；

     （四）无违规行为，但无正当理由未按要求完成项目总体目标延期两年未验收的；

     （五）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。国家发展改革委等有关单位

     （四）依法限制参与工程建设项目招投标活动。《工程建设项目施工招标投标办法》（国家发展计划委员会令第３０号）

       第二十条　资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：

     （一）具有独立订立合同的权利；

     （二）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；

     （三）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；

     （四）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；

     （五）国家规定的其他资格条件。

        资格审查时，招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇。任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量。

《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）

       招标投标领域信用建设。扩大招标投标信用信息公开和共享范围，建立涵盖招标投标情况的信用评价指标和评价标准体系，健全招标投标信用信息公开和共享制度。进一步贯彻落实招标投标违法行为记录公告制度，推动完善奖惩联动机制。依托电子招标投标系统及其公共服务平台，实现招标投标和合同履行等信用信息的互联互通、实时交换和整合共享。鼓励市场主体运用基本信用信息和第三方信用评价结果，并将其作为投标人资格审查、评标、定标和合同签订的重要依据。

《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》（国办发〔2015〕51号）

       建立健全失信联合惩戒机制。各级人民政府应将使用信用信息和信用报告嵌入行政管理和公共服务的各领域、各环节，作为必要条件或重要参考依据。充分发挥行政、司法、金融、社会等领域的综合监管效能，在市场准入、行政审批、资质认定、享受财政补贴和税收优惠政策、企业法定代表人和负责人任职资格审查、政府采购、政府购买服务、银行信贷、招标投标、国有土地出让、企业上市、货物通关、税收征缴、社保缴费、外汇管理、劳动用工、价格制定、电子商务、产品质量、食品药品安全、消费品安全、知识产权、环境保护、治安管理、人口管理、出入境管理、授予荣誉称号等方面，建立跨部门联动响应和失信约束机制，对违法失信主体依法予以限制或禁入。建立各行业“黑名单”制度和市场退出机制。推动将申请人良好的信用状况作为各类行政许可的必备条件。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）

     （十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制。将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管，建立健全经营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度。（工商总局牵头负责）对守信主体予以支持和激励，对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，对严重违法失信主体实行市场禁入制度。（各相关市场监管部门按职责分工分别负责）国家发展改革委、工业和信息化部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、民航局、铁路总公司

      （五）依法限制取得或终止其基础设施和公用事业特许经营。《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展改革委等六部委令第25号）

       第五十三条　　特许经营者违反法律、行政法规和国家强制性标准，严重危害公共利益，或者造成重大质量、安全事故或者突发环境事件的，有关部门应当责令限期改正并依法予以行政处罚；拒不改正、情节严重的，可以终止特许经营协议；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

       第五十六条　　县级以上人民政府有关部门应当对特许经营者及其从业人员的不良行为建立信用记录，纳入全国统一的信用信息共享交换平台。对严重违法失信行为依法予以曝光，并会同有关部门实施联合惩戒。国家发展改革委、财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部

     （六）依法限制、暂停或取消政策性资金、政府补贴性资金和社会保障资金支持。《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）

       发挥政府诚信建设示范作用。各级人民政府首先要加强自身诚信建设，以政府的诚信施政，带动全社会诚信意识的树立和诚信水平的提高。在行政许可、政府采购、招标投标、劳动就业、社会保障、科研管理、干部选拔任用和管理监督、申请政府资金支持等领域，率先使用信用信息和信用产品，培育信用服务市场发展。

《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）

     （十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制。将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。根据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管，建立健全经营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度。（工商总局牵头负责）对守信主体予以支持和激励，对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，对严重违法失信主体实行市场禁入制度。（各相关市场监管部门按职责分工分别负责）《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）

     （十）依法依规加强对失信行为的行政性约束和惩戒。对严重失信主体，各地区、各有关部门应将其列为重点监管对象，依法依规采取行政性约束和惩戒措施。从严审核行政许可审批项目，从严控制生产许可证发放，限制新增项目审批、核准，限制股票发行上市融资或发行债券，限制在全国股份转让系统挂牌、融资，限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构，限制从事互联网信息服务等。严格限制申请财政性资金项目，限制参与有关公共资源交易活动，限制参与基础设施和公用事业特许经营。对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的注册执业人员等实施市场和行业禁入措施。及时撤销严重失信企业及其法定代表人、负责人、高级管理人员和对失信行为负有直接责任的董事、股东等人员的荣誉称号，取消参加评先评优资格。国家发展改革委、人力资源社会保障部、财政部、国资委等有关单位

     （七）在一定期限内依法禁止其作为供应商参与政府采购活动。《中华人民共和国政府采购法》

       第二十二条　供应商参加政府采购活动应当具备下列条件：

     （一）具有独立承担民事责任的能力；

     （二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

     （三）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

     （四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

     （五）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

     （六）法律、行政法规规定的其他条件。

        采购人可以根据采购项目的特殊要求，规定供应商的特定条件，但不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。

《中华人民共和国政府采购法实施条例》（中华人民共和国国务院令第658号）

       第十九条　　政府采购法第二十二条第一款第五项所称重大违法记录，是指供应商因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚。

       供应商在参加政府采购活动前３年内因违法经营被禁止在一定期限内参加政府采购活动，期限届满的，可以参加政府采购活动。

《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014－2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）

       政府采购领域信用建设。加强政府采购信用管理，强化联动惩戒，保护政府采购当事人的合法权益。制定供应商、评审专家、政府采购代理机构以及相关从业人员的信用记录标准。依法建立政府采购供应商不良行为记录名单，对列入不良行为记录名单的供应商，在一定期限内禁止参加政府采购活动。完善政府采购市场的准入和退出机制，充分利用工商、税务、金融、检察等其他部门提供的信用信息，加强对政府采购当事人和相关人员的信用管理。加快建设全国统一的政府采购管理交易系统，提高政府采购活动透明度，实现信用信息的统一发布和共享。财政部

     （八）依法限制取得政府供应土地。《企业信息公示暂行条例》（国务院令第654号）

       第十八条　　县级以上地方人民政府及其有关部门应当建立健全信用约束机制，在政府采购、工程招投标、国有土地出让、授予荣誉称号等工作中，将企业信息作为重要考量因素，对被列入经营异常名录或者严重违法企业名单的企业依法予以限制或禁入。国土资源部

     （九）将违法失信信息作为审核公司信用类债券的重要参考。《国家发展改革委　人民银行　　中央编办关于在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的若干意见》（发改财金〔2013〕920号）

       二、切实发挥在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的作用

       各级政府、各相关部门应将相关市场主体所提供的信用记录或信用报告作为其实施行政管理的重要参考。对守信者应探索实行优先办理、简化程序、“绿色通道”和重点支持等激励政策；对失信者，应结合失信类别和程度，严格落实失信惩戒制度。

       三、探索完善在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的制度规范

        各级政府、各相关部门应结合地方和部门实际，在政府采购、招标投标、行政审批、市场准入、资质审核等行政管理事项中依法要求相关市场主体提供由第三方信用服务机构出具的信用记录或信用报告。

各级政府、各相关部门应根据履职需要，研究明确信用记录或信用报告的主要内容和运用规范。

       五、不断健全全社会守信激励和失信惩戒的联动机制

《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》（发改办财金〔2013〕957号）

        对于以下两类发债申请，要从严审核，有效防范市场风险。

     （一）募集资金用于产能过剩、高污染、高耗能等国家产业政策限制领域的发债申请。

     （二）企业信用等级较低，负债率高，债券余额较大或运作不规范、资产不实、偿债措施较弱的发债申请。mqu.cn site.nuo.cn